中证金融下调保证金比例，券商转融通和科创板借券“减负”超300亿
券商迎来“减负”利好。中国证券金融股份有限公司（“中证金融”）4月10日周一公布，下调证券公司保证金比例。此举旨在进一步降低证券公司转融通业务成本，提升行业资金使用效率和保证金精细化、差异化管理水平。本次调整涉及券商转融通业务和科创板借券业务。其中，转融通保证金比例档次由两档调整为三档，资信优质公司的转融通保证金比例由20%下调至5%，对资信良好的公司，这一比例由20%下调至10%；其余公司的该比率由25%下调至15%。对科创板做市借券保证金比例，中证金融将资信优质公司的该比例由10%下调至5%，资信良好的公司由15%下调至10%。以4月7日上周五的转融通、做市借券负债余额测算，保证金比例下调后，含资金和证券在内，应缴保证金将合计减少301亿元，降幅达65%。中证金融认为，这将有效降低证券公司相关业务成本，将对转融通、做市借券业务发展发挥积极作用。中证金融称，下一步将在中国证监会的指导下，做好证券公司风险日常跟踪监测，按照“定期评估、动态调整”原则，每年度对证券公司的保证金比例档次进行评估；加快推进相关业务市场化改革，增强市场参与各方获得感。今年2月17日全面实行股票发行注册制正式实施当天，中证金融就发布了《中国证券金融公司转融通业务规则（试行）（2023年修订）》等转融通业务新规，重点将科创板、创业板行之有效的转融券优化措施推广到主板，并为在北京证券交易所市场推广预留了空间。新规将原本“期限固定、费率固定”模式的转融券约定申报方式，统一调整为市场化的约定申报方式；拓宽了主板转融通标的证券范围和出借人范围，包括注册发行股票上市首日即可纳入转融通标的证券范围，注册发行股票的战略投资者可在承诺的持有期限内出借获配股票。新规大幅降低了证券公司参与转融券业务成本，例如转融券费率差统一降至0.6%，取消转融通业务保证金比例档次最低20%的限制。根据新规，退市标的证券的处理机制更加完备、灵活。新规增加了对交易类强制退市情形的业务处理规定，对涉及终止上市的标的证券，增加了协商提前了结的灵活处理方式。中证金融当时表示，全市场各板块转融券业务处理统一后，有利于增加市场供给、提升交易效率，进一步满足参与方多样化需求。中金公司认为，通过优化转融通机制，转融通新规促进全市场多空平衡，进一步健全资本市场基础交易制度。新规实现了全市场转融券业务模式的整合统一，重点将科创板、创业板行之有效的转融券优化措施推广到主板，有助于推动资本市场高质量发展。
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